除甲醛
欢迎访问本站!

除甲醛

咨询电话

400-0770-800

甲醛公司
当前位置: 首页 > 甲醛公司

华夏节能环保股票型证券投资基金2019年第2季度报告

发布时间:2020-04-30

基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 报告送来出有日期:二〇一九年七月十七日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不不存在虚假记述、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在欺诈记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人允诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年4月1日止6月30日起至。 §2 基金产品概况 基金全称  华夏节能环保股票    基金主代码  004640    交易代码  004640    基金运作方式  契约型开放式    基金合约生效日  2017年8月11日    报告期末基金份额总额  262,829,378.70份    投资目标  把握市场发展趋势,在有效管理投资风险的前提下,力求基金资产的长期稳健增值。    投资策略  本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析,主动判断市场时机,展开大力的资产配置,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,主动进行动态调整。    业绩比较基准  中证环保产业指数收益率*90%+上证国债指数收益率*10%。    风险收益特征  本基金属于股票型基金,风险与收益低于混合基金、债券基金与货币市场基金,归属于较高风险、较高收益的品种。    基金管理人  华夏基金管理有限公司    基金托管人  中国农业银行股份有限公司    §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标  报告期 (2019年4月1日-2019年6月30日)  上期金额    1.本期已实现收益  1,811,440.76  -    2.本期利润  -16,865,399.56  -    3.加权平均基金份额本期利润  -0.0634  -    4.期末基金资产净值  193,019,160.60  -    5.期末基金份额净值  0.7344  -    注:①所述基金业绩指标不包括持有人股份或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已构建收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不不含公允价值变动收益)扣除涉及费用后的余额,本期利润为本期已实现收益再加本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值展现出 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④    过去三个月  -8.10%  1.79%  -9.89%  1.69%  1.79%  0.10%    3.2.2自基金合约生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏节能环保股票型证券投资基金 总计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2017年8月11日至2019年6月30日) / §4管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)概述  姓名  职务  任本基金的基金经理期限  证券从业年限  解释        任职日期  离任日期        吕佳玮  本基金的基金经理、投资研究部副总裁  2017-08-11  -  7年  清华大学工学硕士。2012年7月重新加入华夏基金管理有限公司,曾任投资研究部研究员等。    注:①上述供职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的选任日期填写。 ②证券从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合约,本着诚实信用、勤劳品行、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没伤害基金份额持有人利益的不道德。 4.3 公平交易专项解释 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和人组,制定并严格遵守适当的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未找到本基金存在异常交易行为。 报告期内,未经常出现涉及本基金的交易所公开发表竞价同日偏移交易成交较较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现解释 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 一季度在货币政策显著宽松和财政政策显著前倾的调解下,宏观经济阶段性企稳。随后货币政策收紧,体现了只希望托底经济而非大水漫灌的政策思路。前倾的政策不转变总量,无论未来中美贸易战南北如何,国内的经济都不存在下行压力。不过经济襟翼的风险并不大,因为政府的基础设施托底和地产因城施策仍然有政策空间。国内现在必须时间构建保守的降杠杆。市场方面,年初风险偏好大幅提升,A股反弹迅速;随着4月政策边际放宽和中美贸易摩擦升级,主要指数在二季度均经常出现明显消息传递。自下而上看,除了部分核心资产之外,大量公司估值低廉,机会大于风险。 报告期内,本基金继续坚决在节能环保涉及的制造产业中寻找行业空间大、壁垒高的子行业,重点自由选择并投资于不具备杰出管理层,能够务实成长的个股,核心注目以下要素:ROE及ROE的稳定性,以及要求这些因素的竞争壁垒;行业的成长空间,业绩茁壮的可持续性;企业文化与价值观;行业自身需求的波动。本基金在2季度主要投资于燃气、固废运营、新能源车、工程机械、保险等子行业。 4.4.2报告期内基金的业绩展现出 截至2019年6月30日,本基金份额净值为0.7344元,本报告期份额净值增长率为-8.10%,同期业绩比较基准增长率为-9.89%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警解释 报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量反感二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)    1  权益投资  172,530,573.32  88.92      其中:股票  172,530,573.32  88.92    2  相同收益投资  -  -      其中:债券  -  -      资产反对证券  -  -    3  贵金属投资  -  -    4  金融衍生品投资  -  -    5  买入返售金融资产  -  -      其中:买断式买入的买入返售金融资产  -  -    6  银行存款和承销备付金合计  21,280,957.08  10.97    7  其他各项资产  224,157.64  0.12    8  合计  194,035,688.04  100.00    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资人组 代码  行业类别  公允价值(元)  占到基金资产净值比例(%)    A  农、林、牧、渔业  -  -    B  采矿业  9,895,917.20  5.13    C  制造业  108,303,561.80  56.11    D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  16,543,954.98  8.57    E  建筑业  -  -    F  批发和零售业  -  -    G  交通运输、仓储和邮政业  -  -    H  住宿和餐饮业  -  -    I  信息传输、软件和信息技术服务业  39,603.76  0.02    J  金融业  29,740,868.94  15.41    K  房地产业  -  -    L  租赁和商务服务业  -  -    M  科学研究和技术服务业  -  -    N  水利、环境和公共设施管理业  8,006,666.64  4.15    O  居民服务、维修和其他服务业  -  -    P  教育  -  -    Q  卫生和社会工作  -  -    R  文化、体育和娱乐业  -  -    S  综合  -  -      合计  172,530,573.32  89.39    5.3 报告期末按公允价值占到基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)    1  300207  欣旺达  1,295,537  14,924,586.24  7.73    2  601336  新华保险  210,500  11,583,815.00  6.00    3  002475  立讯精密  460,100  11,405,879.00  5.91    4  601318  中国平安  118,100  10,464,841.00  5.42    5  600681  百川能源  1,363,600  10,145,184.00  5.26    6  600031  三一重工  748,605  9,791,753.40  5.07    7  000968  蓝焰控股  841,610  9,771,092.10  5.06    8  002616  长青集团  1,242,904  9,011,054.00  4.67    9  603638  艾迪精密  382,993  8,617,342.50  4.46    10  603568  伟明环保  372,057  8,006,666.64  4.15    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资人组 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有人贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有人权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况解释 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内,本基金投资决策程序合乎相关法律法规的要求,未找到本基金投资的前十名证券的发售主体本期经常出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开指责、惩处的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票未远超过基金合同规定的最合适股票库。 5.11.3其他资产包含 序号  名称  金额(元)    1  存出保证金  157,862.60    2  贴现证券清算款  -    3  应收股利  -    4  贴现利息  4,508.79    5  应收申购款  61,786.25    6  其他应收款  -    7  待摊费用  -    8  其他  -    9  合计  224,157.64    5.11.4报告期末持有人的处于转股期的可切换债券明细 本基金本报告期末未持有人正处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中不存在流通有限情况的解释 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通有限情况。 5.11.6投资人组报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间有可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额  276,008,883.17    报告期基金总申购份额  10,219,166.18    减半:报告期基金总归还份额  23,398,670.65    报告期基金合并变动份额  -    本报告期期末基金份额总额  262,829,378.70    §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有人本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或多达20%的情况 本基金本报告期内未经常出现单一投资者持有人基金份额比例超过或多达20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内透露的主要事项 2019年5月9日公布华夏基金管理有限公司关于提醒投资者在中国承销办理场内外账户对应关系维护业务的公告。 2019年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增玄元保险代理有限公司为代销机构的公告。 2019年6月4日发布华夏基金管理有限公司关于警告投资者及时完善客户身份信息资料的特别提示公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准后成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛另设分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家重新加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通ETF基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最普遍的基金管理公司之一。 华夏基金是境内ETF基金资产管理规模仅次于的基金管理公司之一,在ETF基金管理方面累积了丰富的经验,目前旗下管理华夏上证50ETF、华夏沪深300ETF、华夏MSCI中国A股国际通ETF、华夏恒生ETF、华夏沪港通恒生ETF、华夏野村日经225ETF、华夏中证500ETF、华夏中小板ETF、华夏创业板ETF、华夏中证央企ETF、华夏中证四川国改ETF、华夏战略新兴成指ETF、华夏消费ETF、华夏金融ETF、华夏医药ETF、华夏创蓝筹ETF、华夏创成长ETF、华夏慢线货币ETF及华夏3-5年中高级可质押信用债ETF,初步构成了覆盖长基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、A股市场指数、海外市场指数及信用债指数等较为完整的产品线。 华夏基金以了解的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人寻求较好的报酬。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类名列中(截至2019年6月30日数据),华夏移动互联混合(QDII)在“QDII基金-QDII混合基金-QDII混合基金(A类)”中排序9/34;华夏稳增混合在“混合基金-股债平衡型基金-股债均衡型基金(A类)”中排序8/27;华夏报酬混合(H类)在“混合基金-绝对收益目标基金-绝对收益目标基金(非A类)”中排序8/89;华夏鼎沛债券(A类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金(二级)(A类)”中排序1/228;华夏财经30天债券(A类)在“债券基金-短期财经债券型基金-短期理财债券型基金(摊余成本法)(A类)”中排序10/40;华夏恒融定开债券在“债券基金-定期开放式普通债券型基金-定期开放式普通债券型基金(二级)(A类)”中排序7/19;华夏上证50AH优选指数(LOF)(A类) 在“股票基金-标准指数股票型基金-标准策略指数股票型基金(A类)”中排序8/29;华夏上证50AH优选指数(LOF)(C类)在“标准指数股票型基金-标准策略指数股票型基金(非A类)”中排序4/11;华夏上证50ETF在“股票基金-股票ETF基金-规模指数股票ETF基金”中排序6/61;华夏消费ETF在“股票基金-股票ETF基金-行业指数股票ETF基金”中排序3/31;华夏沪深300ETF连接起来(C类)在“股票基金-股票ETF连接起来基金-规模指数股票ETF联接基金(非A类)”中排序9/34。 2季度,公司及旗下基金荣膺由基金评价机构授予的多项奖项。在中国证券报举行的第十六届中国基金业金牛奖评选活动中,华夏基金荣获“被动投资金牛基金公司”奖,华夏鼎弘债券(004042)荣获“2018年度开放式债券型金牛基金”奖,华夏中小板ETF(159902)荣获“2018年度开放式指数型金牛基金”奖。 在客户服务方面,2季度,华夏基金之后以客户需求为导向,努力提高客户用于的便利性和服务体验:(1)华夏基金客服电话系统上线智能语音功能,客户直接讲出需求即可查询账户交易记录和基金信息,同时系统还可以展开身份信息证书,主动告诉业务办理进度,为客户提供全面、准确、便利的服务,提升客户体验;(2)与紫金农商银行、唐鼎耀华、玄元保险等代销机构合作,提供更多便利的理财渠道;(3)积极开展“你的户口本更新了”、“照亮财富地图,facebook送祝福”、“户龄”等活动,为客户获取了多样化的投资者教育和关怀服务。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证监会呈请基金登记的文件; 9.1.2《华夏节能环保股票型证券投资基金基金合同》; 9.1.3《华夏节能环保股票型证券投资基金托管协议》; 9.1.4法律意见书; 9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照; 9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查询方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇一九年七月十七日

关闭窗口

友情链接: 北京装饰公司排名 咸宁建筑资质代办 热血传奇 碎石机 东莞进口木材 股票配资 热血传奇 风田集成灶维修 MBR一体化污水处理设备 沃德科技网 成都小松SEO 仿古门窗 宏宇陶瓷加盟 天天科技网 健身器材大全 石家庄热线 强制霸屏短信 帅丰集成灶售后维修